风险管理
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集团当前面临的主要风险
战略风险:国际形势依然错综复杂,世界经济复苏仍存在不稳定不确定因素,一些国家宏观政策调整带来变数,新兴经济体面临新的困难和挑战。国内经济支撑发展的要素条件正在发生深刻变化,经济下行压力依然较大,国家坚持稳中求进、改革创新,加快经济结构调整,转变经济发展方式。在深化国有企业改革方面,提出以管资本为主加强国有资产监管,完善国有资产管理体制。集团作为国有综合性企业,业务涉及国民经济诸多行业,发展目标及战略规划不仅受国际国内经济形势影响,在运用市场化手段探索国有企业改革发展新经验方面,也面临新的挑战。
政策风险:党的十八届三中全会及2014年中央政府工作报告确立了我国在新时期全面深化改革,不断扩大开放,实施创新驱动总体方针,积极发展混合所有制经济,深化国有企业改革,推进税收制度改革,加快现代市场体系建设,构建开放型经济新体制,扩大金融业对内对外开放,允许具备条件的民间资本依法发起设立中小型银行等金融机构,健全多层次资本市场体系,完善人民币汇率市场化形成机制,加快推进利率市场化等,相关改革政策将循序渐进逐步出台,集团有关行业、业务、经营模式、市场竞争格局等政策风险提高。
财务风险:在全球经济诸多不确定因素背景下,劳动力、土地、资源能源等要素价格的变动将可能加大企业在建项目成本,利率市场化可能使企业融资成本上升,投资项目的进展和实际回报存在偏离预期的可能性。若市场资金趋紧,集团投融资业务将会受到限制,进一步扩大经营规模可能面临流动性风险。这些都可能对公司财务状况造成不利影响。
信用风险:在经济环境复杂多变的情况下,随着改革力度不断加强,大量新型主体进入各个市场,商业模式不断创新,新产品、新业务方式大量涌现,交易对手日益多元化,信用风险向广度和复杂度发展,集团各项业务交易对手违约风险可能增加,综合性企业管理的难度加大。
市场风险:全球经济格局进入深度调整,国际竞争日益激烈。各国货币政策、贸易投资格局、大宗商品价格波动都存在不确定性,潜在通胀和资产泡沫压力加大。国内在全面深化改革进程中,将要推行和完善主要由市场决定价格机制,放宽投资准入,加快自由贸易区建设,结合税制改革发挥逆周期调节和推动结构调整,利率市场化,发展普惠金融、互联网金融,坚持房地产调控政策等,集团相关业务板块在国内外市场竞争更趋激烈和复杂。
运营风险:集团各项业务的行业跨度大,发展速度较快,新市场、新产品、新客户、新业务日益增加,业务复杂程度不断提高,人员、制度、流程、信息系统等运营管理各个环节均需要与各项业务的快速发展相匹配,将面临新的挑战,同时对自然灾害因素可能带来的风险也需要进行防范。
法律与合规风险:集团的金融业务受政府部门监管,非金融业务需遵守国家相关政策制度和行业规范的要求,海外业务受当地法律法规约束,这些业务面临的法律及合规风险因素相对较多。
集团发展目标是择机上市,根据境内外相关外部监管和市场监督要求,需要履行信息披露责任。由于集团下属企业较多,涉及与已上市子公司信息披露的衔接问题,信息披露范围和责任较一般上市公司更为复杂。一旦出现信息披露不及时、不规范或者不匹配的情况,将影响集团声誉并会受到监管部门处罚乃至承担法律责任。
 
针对上述风险,本集团采取以下应对措施:
 
1.调整业务结构,优化管控模式,转变管理体制,提高防范和抵御风险的能力
坚持金融服务与实业投资并举的战略方向,积极推进集团从多元化向有限多元化转变,提升子公司专业化水平。进一步清晰发展战略和商业模式,整合业务板块,优化业务结构。完善资产经营责任制,按资本创造价值的衡量尺度和战略取向一致的原则进行资源配置,施行新的绩效考核体系和预算管理体系,推进项目审批制度改革,引导子公司向符合集团整体利益的方向发展,提高价值创造能力、分红能力和抵御风险的能力。
 
2.加强重大项目监控,保障安全性和收益性
当一批重大项目处于建设关键期,加强重大项目监管,严格合同管理,强化成本控制,做好安全保障,确保项目计划落实到位,及时发现并妥善解决项目建设中出现的问题,在保证项目质量基础上加快工程进度。
 
3.不断完善风险管理体系,提高集团风险管理能力
以公司治理结构为基础,构建董事会、高级管理层、集团风险管理部和相关职能部门、子公司四个层面风险管理体系。高级管理层下设的战略与投资管理委员会、资产负债管理委员会和内部监督管理委员会根据各自职责从不同角度审视公司风险状况,为集团决策提供支持,提高监督管理效能。
促进集团各级经营单位建立健全风险管理组织机构和岗位,落实风险管理责任。组织子公司开展持续的风险评估和风险报告,深入重点子公司开展风险管理检查,做好重大项目和业务的风险评估、风险监控,及时识别和化解风险。加强交易对手信用风险和大额风险暴露管理。推进集团和子公司关键风险指标体系建设,健全风险预警机制。
 
4.继续实施稳健的财务政策,保障资金安全和流动性
高度重视资金流动性管理,积极拓展融资渠道,严格控制新增投资和贷款投放,优先保证重点在建项目的资金需求。根据国际、国内金融市场变化趋势,及时调整集团资产和负债的比重、利率及期限结构,规避市场和汇率风险。进一步改善融资结构和信贷结构,降低债务成本,优化资源配置。加强对子公司流动性的监测和管理,对重点子公司和重要项目财务状况实施跟踪分析,制定风险应对预案,防范和控制财务风险。提高集团财务报告和会计核算工作质量和效率,降低财务报告风险和会计核算风险。 
 
5.加强法律和信息披露工作,控制法律、合规及声誉风险
继续做好对重点业务、重大项目和重要工作的法律支持和服务,加强对集团重大合同的法律审核把关。完善法律工作制度,提高全员法律意识,提升依法合规经营管理水平。
建立健全适应境外上市要求、覆盖全集团的信息披露体系,参照上市公司的标准不断改进和完善经营管理,确保信息披露能做到及时、准确、完整和一致。
维护集团良好声誉和合法权益。根据国家对生产安全和环境保护日趋严格的要求,进一步加强对非金融企业安全运营与合规风险的管理。
 
6.加强内部审计体系建设,充分发挥审计监督作用
建立健全审计制度和业务规范,构建“统一管理、分级负责、资源共享、专职高效”的内部审计体系,积极推进子公司在内审机构设置、资源配备、审计作业、人员素质、技术手段等方面的建设。坚持内部审计应有的独立性和客观性,不断提高审计队伍的整体素质,科学制定和严格执行审计方案,运用信息化手段推进审计工作的规范化和标准化。
 
7.完善人力资源管理体系,保障集团发展人才需求
配合集团业务发展做好人事保障工作,推动人力资源管理机制创新,进一步完善管理制度和工作流程,加大人才队伍建设力度,加强组织人事系统自身建设,提高科学化工作水平,保障公司和员工的合法权益,为集团可持续发展提供人才保障。
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